金山網(wǎng)訊 近年來(lái)，為深入貫徹上級(jí)行內(nèi)控合規(guī)管理各項(xiàng)要求，工行鎮(zhèn)江新區(qū)東門支行始終將內(nèi)控合規(guī)建設(shè)嵌入日常業(yè)務(wù)全流程，通過(guò)“文化浸潤(rùn)、制度落地、監(jiān)督排查”三管齊下，切實(shí)筑牢內(nèi)控案防“第一道防線”，推動(dòng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)成為全體員工的自覺(jué)行動(dòng)，為全行業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

培育合規(guī)文化，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。該行常態(tài)化開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，聚焦賬戶開(kāi)立、現(xiàn)金收付、理財(cái)銷售等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，明確各崗位禁止性規(guī)定，結(jié)合最新監(jiān)管要求與行業(yè)典型違規(guī)案例，通過(guò)案例復(fù)盤、應(yīng)知應(yīng)會(huì)測(cè)試等形式，持續(xù)強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)，推動(dòng)合規(guī)理念真正入腦入心。同時(shí)，該行以“主動(dòng)合規(guī)”為核心導(dǎo)向，引導(dǎo)員工深刻認(rèn)識(shí)到：合規(guī)不是業(yè)務(wù)操作的“底線枷鎖”，而是創(chuàng)造價(jià)值、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的“核心能力”，讓“合規(guī)為先”的理念真正根植于心、外化于行。  

開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。該行聚焦柜面業(yè)務(wù)、盡職調(diào)查、理財(cái)銷售等核心環(huán)節(jié)，開(kāi)展“全覆蓋、無(wú)死角”的風(fēng)險(xiǎn)隱患排查，對(duì)業(yè)務(wù)流程、客戶資料、系統(tǒng)操作等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)逐項(xiàng)核查，確保風(fēng)險(xiǎn)“早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置”。針對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，該行第一時(shí)間落實(shí)整改閉環(huán)管理，明確責(zé)任人、整改措施及時(shí)限，確保問(wèn)題“清零見(jiàn)底”。同時(shí)，該行通過(guò)談心談話、員工異常行為專項(xiàng)排查等方式，動(dòng)態(tài)掌握員工思想行為動(dòng)向，關(guān)注“八小時(shí)之外”的社交圈，從源頭上筑牢違規(guī)違紀(jì)“防火墻”。  

堅(jiān)持嚴(yán)管厚愛(ài)，健全長(zhǎng)效機(jī)制。在長(zhǎng)效機(jī)制構(gòu)建上，該行秉持“嚴(yán)管就是厚愛(ài)”的理念，堅(jiān)持激勵(lì)與約束并重，不斷優(yōu)化內(nèi)控合規(guī)考核體系，將合規(guī)履職情況納入員工績(jī)效考核，對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的員工給予正向激勵(lì)。同時(shí)，該行常態(tài)化開(kāi)展案件警示教育，通過(guò)典型案例通報(bào)、庭審現(xiàn)場(chǎng)觀摩等形式，持續(xù)強(qiáng)化全員“合規(guī)無(wú)小事”的敬畏之心。為推動(dòng)合規(guī)管理持續(xù)升級(jí)，該行定期對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作進(jìn)行“全面復(fù)盤”，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、反思不足，確保內(nèi)控合規(guī)管理覆蓋業(yè)務(wù)全鏈條、滲透到每一個(gè)環(huán)節(jié)。（陳祺）